3年前在纽交所上市的国内第一家民营石油企业——中国东北石油控股有限公司（NEP）一直深陷挪用公款的指控。日前，美国证交会（SEC）对东北石油及其两名高管提起诉讼，指控他们挪用公司数百万美元资金用于为自己和家人谋利。
这是三年来，第二起指控该公司非法转移资金的上诉事件。今年7月16日，东北石油已被美国纽交所摘牌。昨日（12月3日），中国跨国诉讼律师郝俊波对 《每日经济新闻》称，此次美证交会起诉获胜的可能性远远大于投资者的集体诉讼，他也正与美国律师商量，准备展开投资者集体诉讼，东北石油未来面临退市的可能性也很大。
频被指控非法转移资金
美国证交会上周四递交至曼哈顿联邦法院的诉状称，东北石油高管将公司2009年两次发行股票筹得的资金转移至首席执行官妻子和母亲以及管理公司财务的副总裁父亲名下，尽管公司称融资将用于企业运营。
美国证交会称，首席执行官的妻子动用公司30万美元资金在加州购买了一套住房。
“我们正在关注此事，也正在与美国的律师团队研究商量何时介入，下一步准备对东北石油发起投资者集体诉讼，而美证交会的诉状能为我们提供更有力的证据。”郝俊波说道。
公开资料显示，成立于2003年的东北石油是一家从事原油生产和开采的民营油田服务企业，注册地在美国内华达州，公司总部位于吉林松原。目前，该公司经营着中国北方四个油田的157口采油井。2004年，公司在美国OTCBB借壳上市，2009年6月成功转板至纽约泛欧交易所集团美国证券交易所。
《每日经济新闻》多次拨打东北石油吉林松原总部的电话，一直无人接听。
2011年12月，东北石油曾由于审计委员会少于三人，而被美国证券交易所警告。
今年3月1日，美证交会再次以东北石油资料的准确性和完整性以及公司账户转移到关联方个人账户的现金交易为由，提出要求东北石油暂停交易两周。
随后，东北石油发布公告，披露这些可疑的现金交易发生在2009年，总共金额在390万美元左右，并表示将严肃对待正在进行的调查。
但是，美国纽交所仍因为东北石油与第三方交易上的披露问题，于4月11日发出了退市警告。7月16日东北石油被摘牌。
美股的内容总监钟日昕认为，东北石油多次被指控非法转移资金，说明公司的治理上本身可能存在问题，这实际上与一些机构“做空”中概股关系并不大，本身的问题难以避免。
东北石油或面临退市危机
这是该公司在美国纽交所上市三年来，第二起指控该公司非法转移资金的上诉事件。2010年，美国Rosen律师事务所宣布，代表东北石油的投资者，对东北石油及其管理人员提出集体诉讼。
据公开报道，起诉书中指出，2009年，东北石油CEO王红军（公司CEO）和另一位董事鞠贵芝（音译，王红军之母）涉嫌非法转移公司账户资金到个人账户，受此影响，首席财务官张杨（音译）与董事鞠贵芝当时就此辞职。
2010年5月27日，东北石油被纽交所停止交易。在东北石油宣布通过一系列的申请之后，该公司自2010年9月起恢复交易。当时，东北石油聘请审计发布报告称，没有证据表明公司账户资金被非法挪用或盗用，提交给SEC的财务报表中，并不存在重大误报，而且公司已通过了多项内部控制措施，以确保不会再发生违规行为。
2011年10月，历时一年的集体诉讼以法院驳回起诉而宣告胜诉。东北石油成为中国在美上市公司中第一起在请求撤诉阶段胜诉的成功案例。
对于这一次的上诉，郝俊波分析，美证交会胜诉的可能性要大于投资者集体诉讼，因为，与第一次不同，美证交会比较强势，取证上优势很大，最坏的结果就是双方协商，接受调解，东北石油也会受到美证交的罚款处罚。不排除该公司未来面临退市的可能性。